合規監管

服務範圍

法律及企業監管合規

負責監管及合規事宜的律師團隊是各行各業賴以成功的基石,他們能確保公司事務均符合香港政府規定及法例要求,助您無後顧之憂地全力拼搏事業。作為一間擅長處理監管及合規事宜的香港律師事務所,我們提供廣泛的合規及風險管理的服務,當中包括
  • 反賄賂合規
  • 反洗黑錢合規
  • 第571章《證券及期貨條例》的法例合規
除此以外,我們的監管合規律師團隊亦為財務顧問、證券公司、期貨公司、外匯交易公司及其員工提供專業協助,協助他們申請及獲得由證券及期貨事務監察委員會(SFC)頒發的必要牌照,範圍涵蓋第1類至第9類牌照,我們合資格提供以下服務,包括:
  • 就申請所需的適當公司結架構提供建議
  • 評估預期負責人員的資格條件
  • 準備並提交申請表格及其他相關申請文件,包括商業計劃和其他合規手冊
  • 與證監會部門聯絡,包括商討發牌條件、文件要求和查詢
  • 持續提供的合規支援服務

聯絡我們

隨著企業規模擴張,法例及企業監管合規扮演越發重要的角色。如您想了解更多有關監管及合規、反洗黑錢合規,和規避風險等事宜,歡迎您與我們聯絡。

需要法律協助?

讓我們為您效勞

歡迎以WhatsApp聯絡我們
info@titus.com.hk
+852 3702 0045
+852 3702 0175

常見問題:

  • 為何遵守合規性法律很重要?

    遵守所有香港的相關法規及法規是業務成功發展的基石之一。合規的企業將在日後的潛在調查中支付更少費用,而且能夠與相關部門及客戶建立更互惠互利的關係。

  • 違反合規性法律將面臨什麼刑罰?

    這視乎公司違反的合規性法律性質及規模,就像賄賂及洗黑錢規模等。然而,違反監管合規可能會導致一系列問題,例如巨額罰款、處分及無法參與某些項目等。這些都會嚴重影響公司收入及企業運作。

  • 意外的違規行為是否仍屬違法?

    是。無論您是否故意違反相關法例規定,任何形式的不合規行為,如洗黑錢等,在香港都視為違法行為。與經驗豐富的監管合規律師合作將協助您辨識任何潛在的不合規行為,如界定洗黑錢定義,並改善具不合規風險的地方。