合規監管
服務範圍
法律及企業監管合規
負責監管及合規事宜的律師團隊是各行各業賴以成功的基石，他們能確保公司事務均符合香港政府的規定及法例要求，助您無後顧之憂地全力拼搏事業。作為一間擅長處理監管及合規事宜的香港律師事務所，我們提供廣泛的合規及風險管理的服務，當中包括：
- 反賄賂合規
- 反洗黑錢合規
- 第571章《證券及期貨條例》的法例合規
除此以外，我們的監管合規律師團隊亦為財務顧問、證券公司、期貨公司、外匯交易公司及其員工提供專業協助，協助他們申請及獲得由證券及期貨事務監察委員會（SFC）頒發的必要牌照，範圍涵蓋第1類至第9類牌照，我們合資格提供以下服務，包括：
- 就申請所需的適當公司結架構提供建議
- 評估預期負責人員的資格條件
- 準備並提交申請表格及其他相關申請文件，包括商業計劃和其他合規手冊
- 與證監會部門聯絡，包括商討發牌條件、文件要求和查詢
- 持續提供的合規支援服務
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隨著企業規模擴張，法例及企業監管合規扮演越發重要的角色。如您想了解更多有關監管及合規、反洗黑錢合規，和規避風險等事宜，歡迎您與我們聯絡。
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常見問題：
為何遵守合規性法律很重要？
遵守所有香港的相關法例及法規，是業務成功發展的基石之一。合規的企業將在日後的潛在調查中支付更少的費用，而且能夠與相關部門及客戶建立更互惠互利的關係。
違反合規性法律將面臨什麼刑罰？
這視乎公司違反的合規性法律性質及規模，就像賄賂及洗黑錢規模等。然而，違反監管合規可能會導致一系列刑罰，例如巨額罰款、處分及無法參與某些項目等。這些都會嚴重影響公司收入及企業運作。
意外的違規行為是否仍屬違法？
是。無論您是否故意違反相關法例規定，任何形式的不合規行為，如洗黑錢等，在香港都視為違法行為。與經驗豐富的監管合規律師合作，將協助您辨識任何潛在的不合規行為，如界定洗黑錢定義，並改善具不合規風險的地方。